根據收購守則規則3.8作出之公告

①公告要点：新百利融资（08439.HK）于2026年10月13日按照香港《公司收购及合并守则》规则3.8发布受要约主体合规公告，本次披露仅为程序性合规告知，未涉及要约交易对手、交易对价、标的资产范围、触发原因、经营影响等核心实质条款，暂未传递具体交易的明确决策信息。

②公司背景：新百利融资主营业务为港股市场财务顾问、并购重组咨询、上市保荐服务，属于港交所创业板的小型专业金融服务机构。从2026年一季度经营数据看，公司营收同比增8.85%、归母净利同比大增115%，但整体营收规模不足0.5亿港元，当前所处的中小投行顾问细分行业成长性为中低，行业头部机构集中度持续提升，中小机构业务拓展空间相对有限，本次公告是潜在重大交易的前置信号，但暂缺实质参考价值。

③行业与政策：当前港股财务顾问行业整体随市场成交活跃度修复保持温和复苏态势，但2026年10月最近一周公开的产业及监管动态中，境内券商退市整合、科技股交易偏好、海外货币政策调整等内容均与港股创业板小型融资顾问机构的业务场景无直接关联，不存在针对行业的专项扶持或监管收紧政策，对本次公告及公司的直接政策影响几乎为零，潜在影响力度不足轻度。

④利好利空研判：本次公告仅为收购守则下的程序性合规披露，无实质交易核心信息，整体判断为待观察。风险评估为中低风险，依据为公司资产负债率仅19.3%处于极低水平，每股经营现金流为正，虽一季度营收规模偏小、毛利率为0，但归母净利同比增115%，无明显偿债压力。估值层面当前PE(TTM)达78.23倍，远高于港股中小金融机构合理区间，属于泡沫过大，因公告无实质条款，短期股价波动敏感度为小，当前核心信息缺口为要约核心要素未披露。